當事人：上海普吉股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱上海普吉)，住所：河南省鄭州市管城回族區(qū)。
鄭磊，男。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《私募條例》)的有關(guān)規(guī)定，我局對上海普吉違反私募法規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人上海普吉、鄭磊告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，上海普吉存在以下違法事實：
2020年12月1日，上海普吉完成“普吉點金3號私募證券投資基金”(以下簡稱“點金3號”)備案。產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，上海普吉于2025年2月下旬至2025年5月底，將“點金3號”投資管理職責委托外部人員冀某行使，由其自主投資決策并執(zhí)行交易操作，上海普吉未實際履行私募基金管理人投資管理職責。
上述違法事實，有相關(guān)詢問筆錄、情況說明、證券賬戶交易資料、基金合同等證據(jù)證明，足以認定。
上海普吉將基金產(chǎn)品的投資管理職責委托他人行使，違反了《私募條例》第二十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十三條所述違法行為。上海普吉時任法定代表人、總經(jīng)理鄭磊是對上述違法行為直接負責的主管人員。案件調(diào)查期間，上海普吉、鄭磊存在積極配合調(diào)查、認錯認罰等行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十三條的規(guī)定，我局決定：
一、對上海普吉股權(quán)投資基金管理有限公司責令改正，給予警告，沒收違法所得8392.33元，并處以30萬元罰款；
二、對鄭磊給予警告，并處以9萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司)，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
陜西證監(jiān)局
2026年4月15日
