上證報中國證券網(wǎng)訊(記者祁豆豆)4月24日，首單滬市主板“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”項目——中科曙光（603019）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目正式獲受理。記者關(guān)注到，這距離上交所修訂發(fā)布主板“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”認定標準不到一個月時間。同日，科創(chuàng)板上市公司思特威（688213）向特定對象發(fā)行股票、特寶生物（688278）向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目亦獲受理。
3月27日，上交所修訂發(fā)布《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第6號——輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入認定標準(2026年修訂)》，允許符合條件的主板上市公司將再融資補充流動資金和償還債務(wù)超過30%的部分原則上用于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的研發(fā)投入。
據(jù)了解，中科曙光（603019）是國內(nèi)高端計算領(lǐng)域和算力基礎(chǔ)設(shè)施解決方案的領(lǐng)軍企業(yè)。公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債擬募集資金80億元，將用于先進算力集群系統(tǒng)、下一代高性能AI訓推一體機、先進存儲系統(tǒng)等項目，其中，非資本性支出26.90億元，投入占比約33.63%，超出30%的部分全部用于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)等研發(fā)支出，持續(xù)推動上市公司加速推進算力基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化進程，實現(xiàn)高水平科技自立自強。
思特威（688213）是全球安防（885423）監(jiān)控CMOS圖像傳感器（885946）領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。公司本次向特定對象發(fā)行A股股票擬募集資金32億元，將用于面向高性能影像應(yīng)用的CIS解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、面向智能駕駛（885736）的CIS解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、面向視覺AI的CIS和端側(cè)AIASIC解決方案研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目及補充流動資金。公司本次再融資適用“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”標準，非資本性支出占比達68.96%。
特寶生物（688278）是中國聚乙二醇蛋白質(zhì)長效藥物領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)。公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債擬募集資金15.33億元，將用于新藥研發(fā)項目、生物技術(shù)創(chuàng)新融合中心建設(shè)項目和特寶生物（688278）創(chuàng)新藥（886015）物生產(chǎn)改擴項目。
自2月9日上交所推出優(yōu)化再融資一攬子措施以來，滬市新增33家上市公司發(fā)布再融資預(yù)案，其中主板18家、科創(chuàng)板15家，擬融資額合計578.08億元，涉及新一代信息技術(shù)、高端裝備（885427）制造、新材料等戰(zhàn)略性新興行業(yè)。
其間，上交所建立再融資相關(guān)工作機制，積極引導(dǎo)上市公司及時決策、及時申報。為進一步提升再融資的靈活性、便利度，優(yōu)化再融資一攬子措施放寬了上市公司披露再融資預(yù)案時對前次募集資金使用進度的要求，只需申報時達到70%。精智達（688627）、先鋒精科（688605）、匯通控股（603409）等多家上市公司在前募資金使用進度不足70%時及時披露再融資預(yù)案。
其中，精智達（688627）向特定對象發(fā)行股票項目于4月24日受理，擬募集資金29.59億元，用于半導(dǎo)體（881121）存儲測試設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化智造等項目。上海合晶（688584）存在破發(fā)情形，擬通過競價定增擬募集資金9億元，用于12英寸半導(dǎo)體（881121）大硅片產(chǎn)業(yè)化項目及補充流動資金，進一步提升公司競爭力。
