為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的意見(jiàn)》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司董事會(huì)秘書(shū)監(jiān)管規(guī)則》等有關(guān)要求，強(qiáng)化上市公司董事、高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管)和控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，促進(jìn)上市公司董事會(huì)秘書(shū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)董秘)積極履職，推動(dòng)提升上市公司治理水平，更好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，深交所修訂主板、創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》和《規(guī)范運(yùn)作指引》，于4月24日正式對(duì)外發(fā)布。
前期，深交所已就相關(guān)規(guī)則修訂稿向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。對(duì)于收到的意見(jiàn)建議，深交所逐條分析、認(rèn)真研究，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下充分吸收采納合理意見(jiàn)建議，并優(yōu)化部分條款表述。對(duì)于部分暫未采納的意見(jiàn)，后續(xù)將結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展情況進(jìn)一步研究考慮。
本次修訂內(nèi)容主要包括：一是強(qiáng)化董秘職責(zé)定位。進(jìn)一步細(xì)化董秘在組織公司信息披露工作、促進(jìn)公司治理合規(guī)和推動(dòng)內(nèi)外部有效溝通等方面的職責(zé)。二是健全董秘履職保障。要求將董秘履職嵌入公司日常經(jīng)營(yíng)管理流程，明確董事、高管、公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合董秘履職，完善履職不暢的報(bào)告機(jī)制。三是完善董事、高管任職管理。嚴(yán)格董秘任職資格，要求董秘應(yīng)當(dāng)具備履職所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。規(guī)范董事、高管選聘及解聘程序，防范不適格主體任職。四是加強(qiáng)董事、高管履職監(jiān)管。細(xì)化董事、高管忠實(shí)勤勉義務(wù)，強(qiáng)化董秘兼任管理，加強(qiáng)董秘履職內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制。五是規(guī)范控股股東、實(shí)際控制人行為。明確控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他單位不得從事可能對(duì)上市公司產(chǎn)生重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化對(duì)從事非重大不利影響同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的披露要求。此外，根據(jù)上位規(guī)定，在發(fā)布通知中明確董秘任職、兼任事項(xiàng)的過(guò)渡期等新舊規(guī)則適用銜接安排。
接下來(lái)，深交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，堅(jiān)持強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，持續(xù)強(qiáng)化上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”履職監(jiān)管，著力推動(dòng)提高上市公司規(guī)范運(yùn)作和治理水平，筑牢資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基石。
